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Distribuzione degli strumenti finanziari tramite una sede di negoziazione multilaterale: chiarimenti ConsobConsob – Delibera n. 20270 del 24 gennaio 2018 – Modifiche ed integrazioni all’albo di cui all’articolo 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129

Consob – Delibera n. 20271 del 24 gennaio 2018 – Modifiche ed integrazioni alla sezione speciale dell’albo di cui all’articolo 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129

Consob, in attuazione delle disposizioni contenute nella Direttiva MiFID II e nel relativo Regolamento MiFIR, con le delibere in commento, ha provveduto a modificare l’Albo SIM e la Sezione speciale concernente le SIM Fiduciarie di cui all’articolo 20, comma 1, TUF.ù

Nello specifico, le novità normative che hanno portato alle modifiche riguardano:

  • la previsione di una autorizzazione di “diritto” a favore delle SIM (salvo espressa rinuncia) al servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti (di cui all’articolo 1, comma 5, lettera b), TUF) limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione;
  • la previsione di un nuovo servizio di investimento (“gestione di sistemi organizzati di negoziazione”);
  • la ridenominazione del servizio di “sottoscrizione e/o collocamento con assunzione a fermo ovvero con assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente” in “assunzione a fermo e/o collocamento sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell’emittente”;
  • la ridenominazione del servizio di “collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente” in “collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell’emittente”.

Infine, Consob ha aggiornato l’elenco delle imprese di investimento di diritto UE (con e senza succursale) collegato all’Albo SIM.

Consulta il testo integrale -> Delibera n. 20270 del 24 gennaio 2018Delibera n. 20271 del 24 gennaio 2018